中信銀行焦作分行開(kāi)展合規(guī)聯(lián)合巡講活動(dòng)

2021-7-1 10:17:27 來(lái)源：焦作網(wǎng)

　　為進(jìn)一步強(qiáng)化員工“知敬畏、明底線(xiàn)、守規(guī)矩”的合規(guī)意識(shí)，確保嚴(yán)格守住合規(guī)紅線(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)要求，中信銀行焦作分行將2021年6月定為“合規(guī)宣傳月”，并下發(fā)了《中信銀行焦作分行“合規(guī)宣傳月”活動(dòng)實(shí)施方案》，在全行積極開(kāi)展合規(guī)文化宣貫活動(dòng)，以促進(jìn)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、人員廉潔自律，增強(qiáng)分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控能力。

　　為使合規(guī)巡講落到實(shí)處，本次巡講由合規(guī)部聯(lián)合公司銀行部、零售銀行部、運(yùn)營(yíng)管理部、辦公室、紀(jì)委辦公室組成聯(lián)合巡講組，對(duì)轄屬七家支行逐一開(kāi)展宣講。宣講開(kāi)始前，巡講組成員積極收集條線(xiàn)相關(guān)合規(guī)管理要點(diǎn)、常見(jiàn)檢查問(wèn)題、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示以及最新制度解讀等內(nèi)容，最終制作形成巡講PPT、計(jì)劃表、并確定巡講人員等，為聯(lián)合巡講做充足準(zhǔn)備。

　　巡講會(huì)由五個(gè)部門(mén)分別講解；一是合規(guī)部，分析了總分行內(nèi)控合規(guī)工作思路、近期重要制度與風(fēng)險(xiǎn)提示、飛行檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題警示、疑點(diǎn)數(shù)據(jù)涉及問(wèn)題提示、員工行為積分提示；二是辦公室及紀(jì)委辦公室，重點(diǎn)講解了信息保護(hù)檢查要點(diǎn)、金融機(jī)構(gòu)安全并解讀了新下發(fā)的《中信銀行員工違規(guī)行為處理辦法》（5.0版，2021年）；三是運(yùn)營(yíng)管理部，從財(cái)務(wù)合規(guī)、涉案賬戶(hù)、客戶(hù)身份識(shí)別、優(yōu)化賬戶(hù)服務(wù)等幾個(gè)方面，提出了工作要求和重點(diǎn)分析；四是零售銀行部，針對(duì)個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售文本及檔案管理、近期雙錄和私售檢查問(wèn)題、代課操作、批量短信發(fā)送等方面，即對(duì)工作重點(diǎn)進(jìn)行了明確，也對(duì)禁止性行為進(jìn)行了細(xì)致解讀；五是公司銀行部，根據(jù)反洗錢(qián)檢查中易出現(xiàn)問(wèn)題的公司客戶(hù)受益所有人的識(shí)別規(guī)則、錄入要素、內(nèi)外部檢查罰點(diǎn)等，進(jìn)行了重點(diǎn)闡述，并對(duì)支行問(wèn)題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)解答。

　　此次聯(lián)合巡講持續(xù)一個(gè)月，利用班后時(shí)間對(duì)轄屬七家網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)宣講與疑難點(diǎn)解答，提高了支行員工的參與感并調(diào)動(dòng)了積極性，現(xiàn)場(chǎng)反應(yīng)熱烈，大家紛紛表示該方式的巡講時(shí)效性更強(qiáng)，效果也更加明顯。接下來(lái)，中信銀行焦作分行將持續(xù)開(kāi)展多種形式的合規(guī)宣貫活動(dòng)，督促全員對(duì)重要監(jiān)管政策、紅線(xiàn)底線(xiàn)以及我行“禁令”、“鐵律”入腦入心，并轉(zhuǎn)化為護(hù)航全行業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展的強(qiáng)大助力，為建設(shè)“平安中信”貢獻(xiàn)力量。

（供稿人：焦作分行 �，摤摚�

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